Laporan Analisa

Dashboard / Laporan / Laporan Analisa
U
User E-Risk
Reset

Register Risiko 2023

271 data ditemukan

# Divisi Kategori Risiko Sub Kategori Tgl Input Dampak Kemungkinan Deskripsi Risiko Level Risiko Butuh Penanganan Penanganan PIC Target Waktu Mitigasi On Progress Data Pantauan Status
1
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Transfer dana operasional Cabang 31 Oct 2023 Besar Jarang Jika tidak melakukan transfer dana operasional Cabang, maka bagi Cabang yang memerlukan dana kegiatan operasionalnya seperti disburse, penarikan simpanan dan sebagainya akan terhambat, sehingga anggota akan dirugikan Significant Tidak - Endang Jamaludin Dilakukan setiap seminggu 2 kali transfer Melakukan rekap pengajuan dan mentransfer sesuai dengan pengajuan dana cabang Bukti transfer masing-masing Bank tujuan seperti payroll, bukti transfer yang tervalidasi Tutup
2
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Melakukan transaksi Kas dan Bank 31 Oct 2023 Besar Jarang Jika tidak dilakukan transaksi harian Bank, maka berdampak pada ketidaksesuaian pencatatan Laporan Keuangan. Significant Tidak - Aji, Savitri dan Endang Dilakukan setiap hari Pengecekan realtime dan lebih intens ketika terjadi transaksi Bukti transaksi (TBA, Bukti Transfer, Cek, Voucher Bank Masuk dan Bank Keluar) Tutup
3
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Menginput transaksi Kas dan Bank di MDIS 31 Oct 2023 Besar Jarang Jika tidak dilakukan input transaksi harian Pusat, maka berdampak pada ketidaksesuaian pencatatan Laporan Keuangan dan terjadi selisih Significant Tidak - Aji, Savitri dan Endang Dilakukan setiap hari Penginputan realtime dan lebih teliti ketika terjadi transaksi Bukti transaksi (Kwitansi, nota, Slip Transfer, Cek, Voucher Kas masuk, Kas keluar, Bank Masuk dan Bank Keluar) Tutup
4
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Membuat voucher transaksi bank 31 Oct 2023 Sedang Jarang Jika tidak membuat voucher transaksi Bank, maka berdampak pada ketidaksesuaian transaksi keuangan karena kurang bukti pencatatan Moderate Ya Medelegasikan tugas pembuatan voucher ke staf lain yang loading waktunya masih memungkinkan jika transaksi menumpuk di hari-hari tertentu Meli, Savitri Dilakukan setiap hari Membuat voucher realtime dan lebih teliti ketika penulisan Bukti transaksi (TBA, Bukti Transfer, Cek, Voucher Bank Masuk dan Bank Keluar) Menurun
5
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Mengarsip Transaksi 31 Oct 2023 Sedang Jarang Jika tidak mengarsip transaksi, maka berdampak pada ketidaksesuaian kearsipan karena bukti transaksi tidak ada Moderate Tidak - Aji, Savitri Dilakukan setiap hari Pengarsipan setelah semua bukti lengkap dan ditandatangani Bukti transaksi (TBA, Bukti Transfer, Cek, Voucher Bank Masuk dan Bank Keluar) Menurun
6
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Input LPJ tim Internal Audit 31 Oct 2023 Besar Jarang Jika tidak input LPJ Audit, maka berdampak pada ketidaksesuaian pencatatan Laporan Keuangan, terjadi selisih dengan uang muka Significant Ya Merekomendasikan evaluasi kepada divisi terkait agar tumbuh budaya tertib administrasi. Dengan penekanan toleransi keterlambatan LPJ maksimal 7 hari Ida Dilakukan setiap hari jika ada bukti LPJ Audit Penginputan realtime dan lebih teliti ketika ada LPJ Audit Bukti transaksi (Kwitansi, Nota, JV) Menurun
7
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Cek Saldo Bank pagi dan sore 31 Oct 2023 Sedang Jarang Jika tidak melakukan pengecekan saldo Bank pagi dan sore, maka tidak akan diketahui saldo ter-update Moderate Tidak - Aji, Savitri dan Endang Dilakukan setiap pagi dan sore Pengecekkan realtime dan lebih intens ketika terjadi transaksi Bukti transaksi (Mutasi Rekening Bank, Daftar Posisi Keuangan KOMIDA) Tutup
8
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Mengeluarkan dana sesuai pengajuan 31 Oct 2023 Besar Jarang Jika tidk ada pengeluaran dana sesuai dengan pengajuan yang dibutuhkan maka kegiatan akan terhambat Significant Tidak - Endang Setiap ada pengajuan dana Merekap semua pengajuan dan mengeluarkan sesuai dengan waktu kebutuhan dari masing-masing pengajuan dana Rekap pengajuan dana Tutup
9
ACC
Accounting & Finance
 Transaksi Harian Memeriksa transaksi harian 31 Oct 2023 Besar Sering Jika tidak diperiksa, maka ketika ada kesalahan penginputan akan berdampak pada ketidaksesuaian pencatatan Laporan Keuangan (terjadi selisih) High Ya Pengecekan transaksi setiap hari dan double checking Semua staf akunting - Pengecekan realtime dan lebih intens ketika terjadi transaksi Bukti transaksi ( Kwitansi, nota, Voucher Kas masuk dan Kas keluar, Bank Masuk Bank Keluar) Menurun
10
ACC
Accounting & Finance
 Sewa Kantor Memeriksa antara surat dengan inputan di software 31 Oct 2023 Kecil Jarang Jika tidak dilakukan maka akan lebih Jarang terjadinya kesalahan hitung Low Ya Mendelegasikan admin regional terkait edukasi teknis penginputan sewa kantor Sahrul Dilakukan setiap minggu Kroscek transaksi dengan bukti Surat Perjanjian Sewa Surat Perjanjian Sewa Kantor Menurun
11
ACC
Accounting & Finance
 Sewa Kantor Menghitung besaran pajak sewa kantor 31 Oct 2023 Sedang Jarang sekali Jika tidak dilakukan maka akan menimbulkan sanksi dan denda pajak Moderate Tidak - Sahrul - Mencocokan semua dokumen dan menghitung Besaran pajak Nilai transaksi sewa Tutup
12
ACC
Accounting & Finance
 Sewa Kantor Menghitung manual dan dibandingkan dengan data hitung di sistem 31 Oct 2023 Kecil Jarang Jika tidak dilakukan maka menimbulkan perbedaan hasil hitung Low Tidak - Sahrul Akhir bulan Membandingan data hitung manual dan sistem serta kroseck ulang ketika ada selisih Surat Perjanjian Sewa Kantor Tutup
13
ACC
Accounting & Finance
 Fixed Assets Input fix asset setiap pembelian aset 31 Oct 2023 Besar Sering Jika aset tidak diinput maka daftar inventaris berbeda dengan data pembelian aset High Tidak - Sahrul & Andika Setiap trasanski aset Memeriksa transaski pembelian aset Invoice pembelian Tutup
14
ACC
Accounting & Finance
 Fixed Assets Menerima surat pengajuan penghapusan dan perpindahana aset 31 Oct 2023 Sedang Sering Jika tidak ada surat pengajuan maka aset tidak sesuai dengan kondisi saat ini Significant Tidak - Sahrul & Andika Setiap trasanski aset Pengecekan data fix asset dan mecocokan dengan real asset Surat pengajuan Tutup
15
ACC
Accounting & Finance
 Fixed Assets Perhitungan manual penyusutan 31 Oct 2023 Sedang Sering Jika tidak dihitung manual maka keJarangan terjadi perbedaan hasil hitung Significant Tidak - Sahrul & Andika Setiap trasanski aset Memeriksa transaski pembelian aset Hasil hitung manual Tutup
16
ACC
Accounting & Finance
 Fixed Assets Melakukan penghapusan dan perpindahan aset 31 Oct 2023 Sedang Sering Jika tidak ada surat pengajuan maka aset tidak sesuai dengan kondisi saat ini Significant Tidak - Sahrul & Andika Setiap trasanski aset Pengecekan data fix asset dan mecocokan dengan real asset Data perpindahan dan data penghapusan aset Tutup
17
ACC
Accounting & Finance
 Fixed Assets Memeriksa pencatatan Fixed asset 31 Oct 2023 Sedang Sering Jika tidak dilakukan pemeriksaan maka identitas aset tidak sesuai Significant Ya Rutin melakukan pemeriksaan fisik aset Sahrul & Andika Setiap trasanski aset Menginvetarisir semua dokumen fix asset - Menurun
18
ACC
Accounting & Finance
 Fixed Assets Arsipan dokumen aset 31 Oct 2023 Kecil Sering Jika tidak dilakukan maka kesulitan dalam pencarian dokumen Moderate Ya Pengecekan melalui admin Regional Sahrul & Andika Setiap trasanski aset Menginvetarisir semua dokumen fix asset Pembelian, nota kuintansi, surat pengajuan penghapusan dan perpindahan Menurun
19
ACC
Accounting & Finance
 Hutang Kepada Kantor Pusat Memeriksa transaksi HKP cabang 31 Oct 2023 Besar Sering Jika transaksi HKP cabang maka laporan keuangan High Tidak - Semua Staf Akunting Setiap ada transaksi HKP Pengecekan ulang semua transaksi HKP Laporan keuangan Tutup
20
ACC
Accounting & Finance
 Hutang Kepada Kantor Pusat Membuat jurnal penyesuaian HKP di Pusat 31 Oct 2023 Besar Sering Jika tidak dibuatkan jurnal penyesuaian maka laporan keuangan High Tidak - Semua Staf Akunting Setiap ada transaksi HKP Pengecekan ulang semua transaksi HKP Laporan keuangan Tutup
21
ACC
Accounting & Finance
 Hutang Kepada Kantor Pusat Memastikan kesamaan saldo antara HKP dengan piutang Cabang 31 Oct 2023 Besar Sering Jika saldo tidak sama akan ada selisih pada laporan keuangan High Tidak - Semua Staf Akunting Setiap ada transaksi HKP Pengecekan ulang semua transaksi HKP Laporan keuangan Tutup
22
ACC
Accounting & Finance
 Monitoring ke Cabang Mengecek arsipan di Cabang 31 Oct 2023 Besar Sering Jika tidak mengecek arsip di Cabang maka kekurangan atau kesalahan teknis terkait prosedur pengarsipan tidak terdeteksi High Ya Adanya KPI admin cabang terkait arsipan dgn point yang cukup Besar diharapkan dapat membantu tertib administrasi di Cabang Semua Staf Akunting Setiap bulan ada Pengecekan seluruh dokumen yang ada di Cabang, jika ditemukan kekurangan, Cabang harus segera melengkapi dan memperbaiki KM,KK,BM,BK, Buku pembantu (semua), dokumen aset terpisah, dll Menurun
23
ACC
Accounting & Finance
 Monitoring ke Cabang Melakukan cash opname di Cabang yang dikunjungi 31 Oct 2023 Besar Sering Jika tidak melakukan cash opname maka saldo akhir kas kecil tidak dapat diketahui High Tidak - Semua Staf Akunting Setiap bulan ada Penghitungan uang dengan mengecek semua uang masuk dan uang keluar Semua dokumen terkait pengeluaran dan pemasukan di Cabang Tutup
24
ACC
Accounting & Finance
 Monitoring ke Cabang Ikut /melaksanakan center meeting di Cabang 31 Oct 2023 Besar Sering Jika tidak mengikuti center meeting maka tidak dapat menyimpulkan center baik atau bermasalah High Ya Alternatif dengan sampling by phone dan kunjungan ke anggota bermasalah Semua Staf Akunting Setiap bulan ada Memastikan angsuran anggota dicatat dengan benar dan memastikan jika ada anggota yang mengambil tabungan adalah anggota itu sendiri BTC dan buku tabungan anggota Menurun
25
ACC
Accounting & Finance
 Monitoring ke Cabang Mengikuti Briefing 31 Oct 2023 Besar Sering Jika tidak mengikuti briefing maka tidak akan mengetahui kondisi terkini Cabang tersebut High Tidak - Semua Staf Akunting Setiap bulan ada Memberikan informasi ter-update yang berhubungan dengan cabang - Tutup